Привлечь директора к субсидиарной ответственности кредитор может в трёх ситуациях: в идущем деле о банкротстве компании-должника; после того как дело о банкротстве завершили или прекратили из-за нехватки денег на процедуру; и когда ООО без всякого банкротства исключили из ЕГРЮЛ. В первых двух случаях работают правила главы III.2 Закона о банкротстве № 127-ФЗ с презумпциями вины, в третьем — пункт 3.1 статьи 3 Закона об ООО, где доказывать придётся больше.
Субсидиарная ответственность — способ получить долг не с пустой компании, а с того, кто довёл её до неплатёжеспособности: вывел активы, не передал документы, наращивал долги вместо подачи на банкротство. Имущество ответчика можно арестовать в начале спора, но процесс долгий, и итог зависит от доказательств и от того, найдётся ли у ответчика имущество.
Если коротко: сначала получите решение суда о долге и проверьте, есть ли дело о банкротстве компании. Дело идёт — включитесь в реестр и подавайте заявление в том же деле. Дело закрыли без денег или ООО исключили из реестра — подавайте иск. Сроки жёсткие: три года с момента, когда узнали об основаниях, но не позже трёх лет с признания банкротом и десяти лет с действий директора.
Можно ли привлечь к субсидиарной ответственности: три ситуации
| Ситуация | Кто подаёт | Куда | Норма |
|---|---|---|---|
| Дело о банкротстве идёт | Конкурсный кредитор из реестра, управляющий, налоговая, работники | В то же дело о банкротстве | п. 1, 2 ст. 61.14, ст. 61.16 Закона № 127-ФЗ |
| Конкурс завершён или дело прекращено из-за отсутствия денег | Кредиторы с подтверждённым долгом | Иск в арбитражный суд, который вёл дело | п. 3, 4 ст. 61.14, ст. 61.19 Закона № 127-ФЗ |
| ООО исключили из ЕГРЮЛ без банкротства | Любой кредитор | Иск в суд | п. 3.1 ст. 3 Закона № 14-ФЗ, п. 3 ст. 64.2 ГК РФ |
Если банкротства ещё нет, кредитор может начать его сам: после вступления в силу решения суда о долге (пункт 2 статьи 7 Закона № 127-ФЗ), если долги компании от двух миллионов рублей не погашены три месяца (пункт 2 статьи 33), и не раньше чем через 15 календарных дней после уведомления в Федресурсе (пункт 2.1 статьи 7). Пошлина — 100 000 ₽ для организаций и 10 000 ₽ для физических лиц (подпункт 8 пункта 1 статьи 333.21 НК РФ). Если у должника нет денег на процедуру, расходы, кроме процентов управляющего, погашает заявитель (пункт 3 статьи 59 Закона № 127-ФЗ). Как получить решение о долге — в статье про взыскание дебиторской задолженности.
Кого привлекать: директор, бывший директор, учредитель
Отвечает контролирующее должника лицо — тот, кто мог определять действия компании не более чем за три года до появления признаков банкротства и после этого до принятия заявления о банкротстве (пункт 1 статьи 61.10 Закона № 127-ФЗ). Пока не доказано иное, контролирующими считаются руководитель (в том числе бывший), ликвидатор, участник с долей больше половины или правом назначать директора и тот, кто извлёк выгоду из недобросовестных действий руководства (пункт 4). Несколько виновных отвечают солидарно (пункт 8 статьи 61.11). Кого ещё считают контролирующим и чем защищается директор — в статье про субсидиарную ответственность директора.
Заявление о привлечении к субсидиарной ответственности в деле о банкротстве
Право подать заявление есть у каждого конкурсного кредитора, не только у управляющего (пункт 1 статьи 61.14 Закона № 127-ФЗ), — после включения требования в реестр (пункт 27 Пленума ВС РФ от 21.12.2017 № 53).
Основания два. По статье 61.11 отвечают за доведение компании до невозможности расплатиться — в размере всех требований, не погашенных из-за нехватки имущества (пункт 11). По статье 61.12 — за неподачу заявления о банкротстве вовремя: в размере долгов, возникших после истечения срока на подачу и до возбуждения дела. Долги перед кредитором, который заранее знал или должен был знать об основаниях для банкротства, сюда не входят, кроме обязательных платежей и договоров, обязательных для контрагента (пункт 3 статьи 61.12).
Кредитору помогают презумпции пункта 2 статьи 61.11: вина контролирующего лица предполагается, если сделки, совершённые им, в его пользу или с его одобрения, существенно навредили кредиторам; бухгалтерские документы отсутствуют или искажены так, что это существенно затруднило процедуры банкротства; больше половины реестра третьей очереди по основной сумме — долги из правонарушений, за которые должника или руководителя привлекли к ответственности вступившим в силу решением; в ЕГРЮЛ и Федресурсе не было обязательных сведений или они недостоверны. Достаточно доказать сам факт, опровергать должен ответчик.
Что написать в заявлении
Кроме суда, номера дела и данных сторон, в заявлении нужны:
- Почему ответчик — контролирующее лицо (должность, доля, родство, доверенность) и документы к этому.
- Основание (статья 61.11 или 61.12) и факты: какие сделки, какие документы не переданы, когда надо было подать на банкротство.
- Ходатайства об аресте имущества и об истребовании доказательств (часть 4 статьи 66 АПК РФ).
Пункт 2 статьи 61.16 Закона № 127-ФЗ. Арбитражный суд выносит определение об оставлении заявления о привлечении к субсидиарной ответственности без движения, если при рассмотрении вопроса о принятии заявления к производству установит, что оно не содержит сведений, позволяющих с минимально необходимой степенью достоверности сделать обоснованные предположения о том, что ответчик, указанный в заявлении, является или являлся контролирующим должника лицом.
Арест можно просить сразу: суд вправе арестовать имущество ответчика и подконтрольных ему компаний, а если нужно выслушать стороны, заседание по обеспечению проводят в срок до трёх рабочих дней (пункт 5 статьи 61.16).
Если дело о банкротстве прекратили или завершили: иск вне дела
Бывает, что у компании нет денег даже на управляющего, и суд прекращает дело (абзац восьмой пункта 1 статьи 57 Закона № 127-ФЗ). Ответственность за доведение до банкротства при этом сохраняется (подпункт 1 пункта 12 статьи 61.11). Кредитор с непогашенным долгом вправе подать иск вне дела о банкротстве (пункт 3 статьи 61.14, пункт 1 статьи 61.19) в арбитражный суд, который это дело вёл (пункт 2 статьи 61.19). После завершения конкурса подать его могут кредиторы из реестра, а текущие кредиторы — если долг подтверждён судебным актом (пункты 28 и 29 Пленума № 53). После прекращения дела из-за нехватки денег — и заявитель, и другие кредиторы, если долг подтверждён вступившим в силу судебным актом (пункт 31).
Если не погашены требования нескольких кредиторов, такой иск считается поданным в интересах всех и рассматривается как групповой (пункт 4 статьи 61.19, пункт 51 Пленума). Заявитель в течение трёх рабочих дней после принятия иска публикует в ЕФРСБ предложение присоединиться (пункт 53), остальные подают заявление о присоединении до решения по существу (пункт 54). Кто мог присоединиться, но не стал, с тем же требованием к тому же лицу по тем же основаниям позже не обратится, кроме случая объективной невозможности присоединиться (пункт 57).
Если ООО исключили из ЕГРЮЛ без банкротства
Исключение «брошенной» компании из ЕГРЮЛ не мешает привлечь к ответственности директора и тех, кто ею управлял (пункт 3 статьи 64.2 ГК РФ). По пункту 3.1 статьи 3 Закона № 14-ФЗ кредитор вправе требовать субсидиарной ответственности с лиц из пунктов 1–3 статьи 53.1 ГК РФ (директор, члены коллегиальных органов, фактические руководители), если долг не погашен из-за их недобросовестных или неразумных действий. Банкротных презумпций здесь нет: кредитору нужно показать, что к неуплате привело именно поведение директора или фактического руководителя, например вывод денег во время спора с вами. Подробнее про исключение — в статье о ликвидации ООО.
Если компанию ещё не исключили, есть вариант лучше: направить возражения в налоговую в течение трёх месяцев со дня публикации решения о предстоящем исключении (пункты 3 и 4 статьи 21.1 Закона № 129-ФЗ) — тогда компанию не исключат. Уже состоявшееся исключение кредитор может обжаловать в течение года со дня, когда узнал или должен был узнать о нарушении своих прав (пункт 8 статьи 22 того же закона).
Сроки подачи заявления
| Ситуация | Срок |
|---|---|
| В деле о банкротстве или после его прекращения | 3 года с момента, когда узнали или должны были узнать об основаниях, но не позже 3 лет с признания банкротом (прекращения дела) и 10 лет с действий (п. 5 ст. 61.14) |
| Об основаниях узнали после завершения конкурса | Не позже 3 лет с завершения конкурса и 10 лет с действий, если такое требование не рассматривали в деле о банкротстве (п. 6 ст. 61.14) |
| ООО исключено из ЕГРЮЛ | Общие 3 года со дня, когда узнали или должны были узнать о нарушении и о надлежащем ответчике (ст. 196, п. 1 ст. 200 ГК РФ) |
Срок не начинается раньше, чем появилось право на подачу заявления (пункт 59 Пленума № 53), и применяется только по заявлению ответчика (пункт 58). Пропущенный по уважительной причине срок суд может восстановить, если после его окончания прошло не больше двух лет (абзац второй пункта 5 статьи 61.14). Но компаниям и предпринимателям — лишь в исключительных случаях, а предельные три и десять лет не восстанавливаются (пункт 62 Пленума).
Какие доказательства собрать
- выписки из ЕГРЮЛ с историей директоров и участников, отчётность за три года до банкротства;
- договоры и выписки о продаже имущества, переводах родственникам и «своим» компаниям;
- решения налоговой по проверкам, приговоры, постановления по административным делам;
- сведения управляющего о непереданных документах, переписка о том, кто на деле руководил.
Пункт 56 постановления Пленума ВС РФ от 21.12.2017 № 53 (извлечение). … если арбитражный управляющий и (или) кредиторы с помощью косвенных доказательств убедительно обосновали утверждения о наличии у привлекаемого к ответственности лица статуса контролирующего и о невозможности погашения требований кредиторов вследствие действий (бездействия) последнего, бремя опровержения данных утверждений переходит на привлекаемое лицо …
Госпошлина за заявление о привлечении к субсидиарной ответственности
Иск вне дела о банкротстве оплачивают как имущественный иск (подпункт 1 пункта 1 статьи 333.21 НК РФ) от суммы, которую взыскивают в пользу подавшего кредитора (пункт 51 Пленума № 53). Например, при 3 000 000 ₽ пошлина — 55 000 ₽ плюс 3 % от 2 000 000 ₽, то есть 115 000 ₽. Присоединившийся кредитор платит от своей суммы (пункт 54). В деле о банкротстве по обособленным спорам платят 50 % пошлины, определяемой по существу требования (подпункт 9 пункта 1 статьи 333.21 НК РФ); как посчитать её при неизвестном размере ответственности, уточните в суде.
Как взыскать деньги после решения суда
Если размер ответственности пока неизвестен, суд признаёт основания доказанными и приостанавливает спор до окончания расчётов (пункт 7 статьи 61.16). Затем управляющий публикует сообщение в ЕФРСБ, и кредитор выбирает, как распорядиться требованием.
Пункт 2 статьи 61.17 Закона № 127-ФЗ (извлечение). В течение десяти рабочих дней со дня опубликования сообщения … каждый кредитор, в интересах которого лицо привлекается к субсидиарной ответственности, вправе направить арбитражному управляющему заявление о выборе одного из следующих способов распоряжения правом требования о привлечении к субсидиарной ответственности: 1) взыскание задолженности по этому требованию в рамках процедуры, применяемой в деле о банкротстве; 2) продажа этого требования по правилам пункта 2 статьи 140 настоящего Федерального закона; 3) уступка кредитору части этого требования в размере требования кредитора.
Промолчавший кредитор считается выбравшим продажу (абзац второй пункта 3). При уступке суд выдаёт исполнительный лист на ваше имя (пункт 4), и взысканием вы управляете сами. Цена на торгах может оказаться ниже долга. Если требование не продали даже посредством публичного предложения, можно перейти на уступку в течение 10 рабочих дней после нового сообщения (пункт 6.1).
По листам приставы ведут сводное производство в пользу всех кредиторов, предъявивших листы, с очерёдностью из листа (статья 61.18). Ответчик может предложить соглашение, например рассрочку или отступное; суд утвердит его, только если ответчик раскрыл имущество, достаточное для исполнения, и все кредиторы на стороне заявителя согласны (пункты 2 и 4 статьи 61.21). Через личное банкротство такой долг гражданину не списать (пункт 6 статьи 213.28 Закона № 127-ФЗ).
Типичные ошибки
- Ждать заявления от управляющего: к части требования кредитора, узнавшего об основаниях раньше других, давность могут применить отдельно (пункт 59 Пленума № 53).
- Не приложить доказательств статуса контролирующего лица — заявление оставят без движения.
- Не сообщить управляющему выбор в 10 рабочих дней и получить продажу требования вместо уступки.
- Не просить арест сразу: за время спора ответчик успеет переоформить имущество.
- Требовать по статье 61.12 долг по договору, заключённому, когда вы знали или должны были знать, что компании пора на банкротство, — он в расчёт не войдёт.
Когда нужен юрист
- нужно решить, начинать ли банкротство должника и кто будет его финансировать;
- непонятно, кто на деле управлял компанией, и нужны косвенные доказательства;
- ответчик переоформляет имущество и нужен срочный арест;
- дело о банкротстве прекращено или ООО исключили из ЕГРЮЛ и нужен иск;
- пора выбирать способ распоряжения требованием.
Если ситуация сложнее типовой — юрист «Моей защиты» в вашем городе оценит перспективы, соберёт доказательства и подготовит заявление о привлечении к субсидиарной ответственности, а затем доведёт дело до исполнительного листа. Мы работаем в Абакане, Барнауле, Иркутске, Кызыле, Новосибирске, Омске, Томске, Улан-Удэ, Хабаровске и Южно-Сахалинске.
Законодательство актуально на 23.09.2026. Материал проверяется юристом компании перед публикацией.